課程

為持牌保險代理而設的合規要點課程，講解保監局對操守的期望。 內容包括如何進行經得起覆核的需要分析、銷售時必須作出的披露，以及佣金與饋贈的處理方式。

為持有香港海關牌照的金錢服務經營者而設的課程。 內容涵蓋客戶盡職審查、持續監察，以及在何時須向聯合財富情報組提交可疑交易報告。

為持有香港海關牌照的金錢服務經營者而設的課程。 內容涵蓋客戶盡職審查、持續監察，以及在何時須向聯合財富情報組提交可疑交易報告。

道德與監管課程 — 反洗錢、客戶私隱、貪污風險及家族辦公室 單元：「保險業客戶資料保護實務指引及營運經驗分享」 成功訂閱後，您可於 60 天內完成課程，惟必須在課程期間結束前完成。 在保護個人私隱意識極高的香港，保險代理及經紀一旦處理客戶個人資料不當，極易招致投訴。本課程透過多宗真實投訴及法庭案例，分享處理個人資料的良好做法。持牌保險代理及經紀除須按保監局要求審慎收集及使用客戶資料外，亦須小心避免披露或轉移客戶資料，否則可能引致嚴重投訴，甚至被個人資料私隱專員公署轉介刑事調查。 課程會結合真實法庭案例及投訴個案，講解收集、使用及轉移客戶個人資料、處理客戶查閱及拒絕直銷要求，以及以客戶資料進行直銷或致電推廣的良好做法。完成課程後，您將清楚掌握六項個人資料保護原則，以及如何進行合法的市場推廣活動。

• 法律 4.0 非必修 CPD 時數
• 保險 3.0 CPD 時數
• 證券 2.0 CPD 時數

為持有香港海關牌照的金錢服務經營者而設的課程。 內容涵蓋客戶盡職審查、持續監察，以及在何時須向聯合財富情報組提交可疑交易報告。

• 法律 3.0 CPD 時數
• 公司服務 1.5 非必修 CPD 時數

為持牌保險代理而設的合規要點課程，講解保監局對操守的期望。 內容包括如何進行經得起覆核的需要分析、銷售時必須作出的披露，以及佣金與饋贈的處理方式。

• 放債人 2.0 CPD 時數
• MSO 2.0 CPD 時數